格鲁吉亚外汇牌照

格鲁吉亚外汇牌照

特加商务咨询在国际客户申请格鲁吉亚外汇牌照方面经验丰富。对于希望利用该国巨大增长潜力的企业而言，格鲁吉亚已成为享有盛誉的投资和金融天堂。

6个月来，格鲁吉亚立法先驱报推出了有关格鲁吉亚 外汇牌照 的新规定。新规定可在线获取，但仅限格鲁吉亚语。请参阅下文以了解更多信息。

时间线

该牌照由 格鲁吉亚国家银行审批，一般在2 个月内完成审核。

什么时候需要格鲁吉亚外汇牌照？

如果您希望开展以下任何一项业务，您将需要获得格鲁吉亚外汇牌照：

• 直接与投资者就投资进行磋商，包括证券价格、证券投资、外币交易中的证券买卖。

• 对金融工具及其发行人进行研究，并对研究结果和/或投资策略提供建议。

• 与发行人协商发行证券并吸引投资。

• 在无担保的基础上准备和执行发行人证券。

• 接受和转移客户的证券订单，利用证券资金为客户的利益进行证券交易。

• 管理客户，包括养老金计划、投资组合和为证券交易分配的资金。

• 进行客户的投资资金和/或证券以及证券名义持有人的存款和账户；为此，客户必须支付现金和证券账户并对其进行操作。

• 以自己的资金为自己的利益进行证券交易。

• 在保证的基础上准备和执行发行人证券。

• 借给客户和借入证券，并使用他们的资金为客户购买证券，参与格鲁吉亚国家银行定义的“卖空”。

• 进行货币购买。

• 与金融工具、企业家社区的股份或法律规定的其他权力进行其他交易。

格鲁吉亚经纪公司的要求

• 一个人可以是不止一家经纪公司的重要股东或雇员，但必须将这一事实告知公众和格鲁吉亚国家银行。

• 但是，有权访问敏感信息的证券交易所、证券登记处或中央存管处的雇员不能是经纪公司的雇员。

• 商业银行可以通过经纪公司等子公司直接或间接参与证券市场。

• 除上述与政府证券相关的活动和其他必要的辅助活动外，经纪公司不得从事格鲁吉亚证券市场法第 23 条未列出的活动。

• 所有非商业银行且从事与政府证券无关的活动的公司将根据格鲁吉亚证券市场法受到监管。

• 格鲁吉亚国家银行有权酌情确定第 23 条所列活动，如果个人从事的活动受相关法律监管，则该人在其从事的活动期间无需成为经纪公司或持有牌照。

• 经纪公司应根据《海外账户税收合规法案》（FATCA）办理开户手续。这意味着经纪公司必须掌握有关客户活动和这些活动风险级别的信息。如果某人不配合提供 FATCA 要求的相关信息，经纪公司可以拒绝为其开立或关闭账户。

外汇牌照的强制性要求

为了获得格鲁吉亚外汇牌照，公司必须满足以下要求：

• 最低实收资本为 500,000 拉里。

• 公司必须在格鲁吉亚设有实体办公室（拥有或租用）。

• 董事或 UBO 应符合有关教育和经验的资格标准。

• 公司应有当地代表，该代表每月需在格鲁吉亚逗留至少 16 天。

• 获得牌照后，公司应聘请会计师或会计公司，他们将向格鲁吉亚国家银行和格鲁吉亚税务局提交月度、季度和年度报告，并向格鲁吉亚金融监测局发送所需的通知。

如何获得格鲁吉亚外汇牌照？

特加商务咨询在为全球客户成功申请格鲁吉亚外汇牌照方面拥有超过十年的经验。我们的专家团队将从头到尾管理您的外汇牌照申请，包括 格鲁吉亚公司注册, 企业银行开户, 起草所需的法律文件，寻找合格的当地代表和本地实体办事处，并申请获得外汇牌照。

格鲁吉亚外汇牌照的一般程序包括向格鲁吉亚国家银行 (NBG) 提交一系列文件。除了提供公司在格鲁吉亚注册成立的证明外，从事经纪活动的金融公司还需要提交额外的文件，用来证明其是道德的、可信的和合格的。包括：

• • 核实其理事机构成员和重要股东在最近 5 年内没有因严重犯罪或金融相关犯罪被定罪，或违反证券立法。

• • 有关公司实益拥有人的信息。

• • 经审计师核实的最新年度或半年度财务报表。（如果公司刚刚成立，公司可以出示当前的资产负债表。）

• • 证明管理机构中没有任何成员曾经被剥夺成为管理机构成员的权利的文件。

• • 证明理事机构成员具有相关资格和知识的文件。

• • 持有机构规定的最低股本的信息。

所需的其他文件还包括有关公司、其活动、资金来源和注册费的支付证明。

现在联系我们 了解关于如何成功申请格鲁吉亚外汇牌照的更多信息。我们的专家团队将在接下来的 24 小时内回复。