纳闽货币经纪牌照合规官服务

纳闽货币经纪牌照合规官服务

• 纳闽货币经纪牌照合规官服务对于确保货币经纪运营商遵守纳闽金融服务管理局（Labuan FSA）既定的监管框架至关重要。正如《2024年纳闽IBFC市场报告》所示，在2024年获得牌照的五家新货币经纪商中，市场环境似乎正在蓬勃发展。此外，在纳闽注册成立并获得实体许可的公司，其所在地和经济都强劲，该经济体将近一半（47%）的总融资额投资于制造业、房地产和金融服务业。

• 特加商务咨询 将帮助您轻松获得纳闽货币经纪牌照，我们将协助您在纳闽注册公司，并确保您符合法律规定的所有监管要求。我们将派遣经验丰富的合规官来履行这些义务，并确保您持续遵守受监管的反洗钱/反恐怖融资标准和监管文件。特加商务咨询 致力于协助您的企业在这个蓬勃发展的金融生态系统中最大限度地发挥持续增长的潜力，并为您提供监管保障。

纳闽货币经纪牌照合规官服务的优势

确保合规性

• 合规官将负责确保持牌货币经纪公司遵守纳闽金融服务管理局 (FSA) 的所有法规，包括反洗钱/打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 要求，从而避免任何罚款或执照暂停。

维持物质需求

• 合规官将负责协助企业维持其实质要求。这包括为公司维持注册办事处，雇用至少两名全职本地员工，并根据《纳闽商业活动税法》的规定，维持最低强制性本地运营支出，以保持税收优惠和许可证的有效性。

简化报告和归档

• 合规官将负责公司每季度必须提交的众多监管报告，并提交年度审计财务报表以及纳闽金融服务局 (NASDAQ: FSA) 要求的其他文件。这包括确保所有文件及时提交，并避免受到纳闽金融服务局的处罚或撤销。

促进无缝运营

• 本地合规官还能促进与纳闽监管机构和本地利益相关者的无缝沟通。这可以确保监管机构或利益相关者的任何持续更新或检查都能尽可能高效地进行。

建立投资者信心

• 合规官展现出强大的治理和运营诚信，在纳闽作为注册离岸金融中心的情况下，为既得交易对手、潜在投资者和世界各地的金融机构赢得更大的信心和信任。

降低运营风险

• 合规官不仅负责管理合规项目/计划，还负责管理内部控制并留意任何合规风险。这确保及早发现并解决任何不合规风险，维护公司在全球竞争中的执照和形象。

谁应该任命纳闽货币经纪牌照合规官服务？

纳闽货币经纪公司（执照持有人）：

• 只有持有纳闽金融服务管理局 (FSA) 颁发的纳闽货币经纪牌照的公司才有法律义务任命合规官。这是纳闽货币经纪牌照的监管和运营义务的一部分。合规官负责遵守所有监管义务和反洗钱/反恐怖融资要求。

经营伊斯兰货币经纪业务的纳闽货币经纪公司：

• 除了合规官之外，从事伊斯兰货币经纪活动的纳闽货币经纪商还需要根据纳闽金融服务管理局的规定，在内部伊斯兰教法咨询委员会中任命一名合格人员。

纳闽货币经纪牌照合规官服务的资格

• 合规官必须拥有至少两年的相关金融经验，最好是货币经纪或金融机构经验。

• 须符合纳闽金融服务管理局 (FSA) 的指导方针，为适当人选，包括良好诚实、个人诚信、能力和财务稳健。
• 合规官必须具备足够的知识、技能和经验，以正确履行合规职责，了解业务和监管环境。
• 应具有足够的资历和权力来影响公司有关合规和反洗钱/反恐怖融资问题的决策。
• 从法律上讲，必须根据监管要求，使用适当的表格和格式进行任命并通知纳闽金融服务局。
• 合规官可同时担任反洗钱/反恐怖融资合规职务，但须履行所有监管和职能职务，同时保持独立于任何内部审计职责。
• 如果合规官还有其他工作职责，则其投入足够时间和精力履行合规职责的能力不得受到影响，并且必须保持其职责的独立性。
• 根据纳闽金融服务管理局的法定义务，只有纳闽货币经纪执照持有者才被授权任命合规官。 合规官必须至少每年一次通过相关培训来保持其知识的更新

纳闽货币经纪牌照合规官协助

• 我们所有的合规官均为注册反洗钱专家 (CAMS) 和注册金融犯罪合规从业人员，并在金融服务领域拥有至少 5 年的实践经验。我们的合规官对纳闽监管制度拥有丰富的技术知识，包括 2010 年《纳闽金融服务和证券法》(LFSSA)、纳闽金融服务局发布的《反洗钱/反恐怖融资指南》以及任何与货币经纪活动相关的适用规定。

• 我们将通过建立完善的反洗钱/反恐怖融资系统、管理监管报告和与纳闽金融服务局联络，以及确保您与最致力于维护监管诚信的专业人员一起管理合规职能，帮助确保您在纳闽的货币经纪业务完全合规。

特加商务咨询 纳闽货币经纪牌照合规官提供的服务

• 确保遵守：
  • 2010年伦敦金融与金融分析师协会
  • 纳闽金融服务管理局货币经纪业务指南
  • 2001 年《反洗钱、反恐怖主义融资和非法活动收益法》（AMLA）

• 与纳闽金融服务局联络，以便：
  • 监管提交（年度回报、许可证续期等）
  • 重大变更通知（董事、股东、业务范围）
  • 检查、审计、询问

• 确保业务活动仅限于经纪服务（即安排或协调客户在外汇或货币市场之间的交易），并且不涉及承担本金
• 大力制定、实施和维护全面的反洗钱/反恐怖融资政策和内部控制，参考以下内容：
• 纳闽金融服务管理局反洗钱指南
• 马来西亚国家银行相关反洗钱/反恐怖融资通知
• 金融行动特别工作组建议
• 监控、监督客户尽职调查（CDD/KYC）、EDD 和客户的持续监控。
• 进行制裁筛查（联合国、外国资产控制办公室、欧盟）并维护当前的监视名单。
• 通过指定的洗钱报告官 (MLRO)（可以与 CO 是同一人）向马来西亚国家银行的金融情报和执法部门 (FIED) 报告可疑交易报告 (STR)。
• 就合规和监管风险向董事会和高级管理层提供书面建议。
• 维护合规监控计划并定期报告以评估内部系统和控制的有效性。
• 报告违反政策的情况、解决违规行为所采取的措施以及监管发展情况。

• 每年准备并提交：
  • 向纳闽金融服务局提交年度合规报告。
  • 任何临时备案或通知（例如最终受益人变更、合规事件）。

• 维护合规登记册，包括：
  • 违反登记。
  • 培训记录。
  • 监管信函。

• 进行风险评估
  • 企业范围的反洗钱风险评估（至少每年一次）。
  • 客户层面/交易层面的风险评估。

• 审查有关遵守业务连续性、外包和治理政策的内部流程。

• 设计并向所有员工提供反洗钱/反恐怖融资和监管合规培训计划。

• 保存培训记录并评估效果。

• 确保保存与以下方面相关的所有记录
  • 确保保存与以下方面相关的所有记录：
  • 客户 KYC/CDD。
  • 交易日志。
  • STR。
  • 内部合规决策。
  • 培训和审计保存至少 6 年（纳闽金融服务管理局维护）。

任命纳闽货币经纪牌照合规官的步骤

第一步：初步咨询

• 我们将首先进行咨询，了解您的业务结构、2010 年《纳闽金融服务和证券法》规定的监管义务，以及您希望合规官提供的支持范围。合规官的目标是审查您的业务模式、内部政策和报告需求，以确保合规工作符合您的要求。

第 2 步：确认参与

• 当我们就工作范围和职责达成一致后，我们将签发任命书和服务发票。在任命书中，我们将概述合规官的职责、聘期以及可交付成果。这是为了确保双方对合规聘用达成清晰、一致的理解。

步骤 3：合规官简介

• 确认后，我们将向您发送拟任合规官的专业简历。这将帮助您了解其资质、认证（例如CAMS认证），以及监督反洗钱/反恐怖融资合规工作和遵守纳闽金融法规的相关经验。您可以在正式确认之前要求与合规官进行简短会面。

步骤 4：预约期间的积极支持

• 在整个合作过程中，您的合规官将协助您遵循基于风险的反洗钱/反恐怖融资框架，并落实纳闽金融服务管理局 (FSA) 的要求。我们将持续为您提供支持，无论是远程还是面对面，包括会议、监管备案和审计，并且随着您的业务发展和合规义务的变化而变化。

第五步：期末评估

• 随着服务期接近尾声，我们将对您的整体合规表现进行审核，审核内容涵盖法规和预期。届时，您可以决定续约、修改服务范围，或选择内部获取合规资源。

纳闽货币经纪许可证合规官服务费用

• 当您聘请 特加商务咨询 的合规官为您办理纳闽货币经纪牌照时，关键在于全面了解整个流程中提供的服务。从初始咨询到牌照发放后的合规支持，我们都能提供完全透明的服务，避免流程中任何环节出现意外。

• 我们的合规官将根据您的运营情况提供与纳闽金融服务局 (FSA) 法规相关的咨询支持，为日常反洗钱/反恐怖融资事务提供支持，为您提供当前监管事宜的建议，并为您的内部合规框架提供持续支持。

• 我们与您的团队紧密合作，确保始终合规并做好审计准备。每个阶段都经过清晰的界定，因此您可以放心地开展工作，因为您的监管义务将由经验丰富的专家负责。

为什么选择 特加商务咨询？

• 选择特加商务咨询提供纳闽货币经纪牌照合规官服务，优势众多，包括专业知识、经验和服务水平。特加商务咨询 提供一站式服务，涵盖纳闽公司注册、纳闽货币经纪牌照申请、企业银行账户开立、合格员工招聘以及经济实质要求协助等服务。特加商务咨询 拥有经验丰富的员工，了解纳闽监管流程的独特复杂性，能够协助客户顺利高效地完成牌照申请流程。

• 特加商务咨询 与纳闽金融服务局保持密切沟通，并管理相关文件、合规申报和监管通知，确保公司业务始终正常运营，避免任何延误、沟通不畅以及因不合规而导致的合规问题。特加商务咨询 凭借其本地业务和网络，能够招募到具备相应资质的本地员工来开展运营和开设办事处，而这两项工作对于满足当地实体规则至关重要。

• 特加商务咨询 还提供合规官服务，为客户提供定制化服务，并以积极的方式与客户互动，帮助客户履行反洗钱/反恐怖融资义务，并在纳闽的优惠条件下优化业务。特加商务咨询 提供专家建议，确保公司遵守许可条件，并持续保持合规状态。

• 特加商务咨询 以其端到端支持、监管理解以及帮助客户自信地驾驭纳闽不断发展的金融生态系统的能力而闻名。
• 从公司注册到牌照支持的全方位支持
  • 了解纳闽金融服务管理局的规章制度和提交文件
  • 建立本地招聘和办公场所安排网络
  • 协助遵守合规规定和反洗钱/反恐怖融资义务
  • 根据纳闽法律优化税收和运营结构
  • 经证实的及时且轻松的许可证审批一致性

希望任命纳闽货币经纪牌照合规官

• 纳闽货币经纪牌照合规官服务对于确保持牌实体持续履行纳闽金融服务管理局规定的监管义务至关重要。合规官在监控和验证其是否符合牌照条件（包括反洗钱/反恐怖融资义务、监管备案和实质要求）方面发挥着重要作用。通过任命经验丰富的合规官，特加商务咨询 不仅可以确保纳闽货币经纪牌照的持续维护，还能支持其与监管机构的沟通、维护机构诚信以及提供监管合规咨询服务。

• 凭借强大的合规文化，企业可以自信地利用纳闽强大的金融生态系统和亲商监管环境，实现可持续发展。最终，合规官服务对于维护公司声誉、管理监管风险以及在纳闽充满活力的离岸金融中心把握商机至关重要。

• 联系我们如需了解有关纳闽货币经纪许可证合规官服务的更多信息，我们将在 24 小时内回复。

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