塞浦路斯外汇牌照 (CySEC)

塞浦路斯外汇牌照 (CySEC)

• 在特加商务咨询的协助下，塞浦路斯外汇牌照 (CySEC) 可以轻松获得。
• 塞浦路斯共和国位于东地中海，是地中海人口最多的岛屿之一。该国以其高收入经济和为外国投资者提供低企业税率的商业友好环境而闻名。事实上，它与马耳他和爱尔兰一样，是欧盟企业税率最低的国家之一。虽然通常以拥有白色沙滩的地中海度假胜地而闻名，但塞浦路斯政府希望并成功实施的各种经济政策，带领了该岛国的经济多样化发展。
• 更重要的是，这些变化使他们能够满足欧盟 (EU) 的准入标准，从而使他们能够在 2008 年加入欧盟。这将授予您的经纪商欧盟护照权利，允许您在其他欧洲市场司法管辖区开展业务，而无需需要在这些司法管辖区申请单独的许可证或设立实体办事处。该许可证的多功能性还在于它是一个用于所有外汇交易目的的组合许可证，唯一的区分是基于您是作为做市商还是 STP（直通式处理）进行操作。与像马耳他这样拥有四个不同级别的外汇牌照的司法管辖区相比，这使得许可过程不那么混乱和耗时。
• 因此，对于寻求进入欧洲市场的企业而言，塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 颁发的外汇牌照将是一个不错的选择。Tetra Consultants 在塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 外汇牌照申请方面经验丰富，您可以放心委托我们。o 联系我们 进行免费咨询并了解更多我们在欧洲开展外汇活动提供的相关服务。我们的专家团队将在接下来的 24 小时内回复。

塞浦路斯外汇牌照（CySEC）简介

• 部分国家对加密货币采取了相对强硬和极端的立场，中国等国家甚至禁止加密货币挖矿。另一个极端，像爱沙尼亚这样等国家有专门的加密货币法律，甚至计划铸造自己的国家加密货币 Estcoin。
• 塞浦路斯位于这两个极端的中间，在 在塞浦路斯证券交易委员会 （CySEC）的监督下将加密货币作为金融工具进行监管。同样，加密货币衍生品也将有资格成为金融工具。塞浦路斯的主要监管立法是 2004 年金融工具市场指令 (MIFID) 和 2007 年塞浦路斯投资服务和活动及监管市场法。
• 塞浦路斯中央银行 共和国的中央银行，与 CySEC 一样，不直接监管加密货币。因为如前所述，塞浦路斯并未采取将加密货币归类为法定货币的立场。
• 然而，塞浦路斯认识到，加密作为一种不受监管和不受约束的货币，可能带来的风险。不受监管意味着可能存在安全问题并与非法活动有关。这增加了例如在加密货币被盗或丢失的情况下没有法律保证或义务的风险。由于没有挂钩，加密货币容易出现大幅波动，这与具有更大价格稳定性的挂钩货币不同。
• 鉴于这些风险并非塞浦路斯独有，其他加密货币司法管辖区也同样面临的风险，塞浦路斯之所以吸引潜在经纪公司的原因之一是塞浦路斯实施和鼓励的将提高透明度并最大限度减少加密货币滥用的监管框架。近年来发生了许多备受瞩目的案件，例如导致比特币损失近 40 亿美元的 Africrypt 骗局以及 2014 年和 2018 年在日本发生的两起备受瞩目的加密货币黑客事件，涉及货币 Mt. Gox 和 Coincheck 合计损失近 10 亿美元，因此确保在其监管下运营的投资者和企业能够享受明确的监管框架下的确定和保护尤为重要。
• 作为最通用和最灵活的加密货币牌照之一，塞浦路斯是一个新兴的司法管辖区，可以作为您的加密货币业务基础，特别是如果您正寻求进入欧洲单一市场的切入点。

什么时候需要申请塞浦路斯外汇牌照（CySEC）？

• 所有塞浦路斯外汇经纪公司都必须获得 CySEC 牌照，然后才能被允许提供下列金融服务。通过告知相关金融机构，企业还可以行其欧盟护照权利，在另一个司法管辖区开展业务，无需申请单独的牌照或成立分支机构。

受规管金融活动清单

• 传递和接收与货币工具相关的命令。
• 代表客户执行订单。
• 使用自己的帐户进行交易。
• 在坚定承诺的基础上放置货币工具和/或承销货币工具。
• 在没有坚定承诺的基础上放置货币工具和工具。
• 投资组合管理。
• 为客户提供投资建议。
• 提供多边交易服务
• 提供有组织的交易服务

塞浦路斯外汇牌照类型 (CySEC)

• 有两种主要类型的牌照，标准和完整。您应根据您的操作模式选择，如下所述。

完全牌照

• 相当于 B-Book 外汇经纪商或做市商，此类公司能够通过充当交易对手方在内部处理客户的交易。换句话说，客户将直接与经纪人进行交易，这保证了更多的流动性。即使整体流动性可能很低，这也允许客户执行订单并保证成交。由于此类经纪人收取固定点差，因此客户也将在一定程度上免受市场冲击和波动的影响。
• 此类公司的最低资本要求为 730,000 欧元（860,000 美元）。

标准牌照

• 被称为 A-book 经济商，使用直通式处理模型，通过客户订单直接传递到流动资金池，而不是直接与交易的方式。虽然在某种意义上这是好的，因为该类经纪商没有 B 类外汇经纪商可能利用客户的交易历史的风险，但它使客户更容易受到当前流动性变化造成的更大的点差影响。由于市场状况，以及当您使用交易量较低的稀有货币对进行交易时，流动性可能会降低。在非市场时间进行交易时，也可能会出现更高的点差。
• Such firms have a minimum capital requirement of €125,000 (US$147,000).
• 如果您不确定您的业务所需的塞浦路斯 CySEC 外汇牌照的类型，请随时 联系我们 进行免费咨询。我们的专家团队将在接下来的 24 小时内回复。

塞浦路斯外汇执照 (CySEC) 的要求

注册塞浦路斯投资公司

• 为了获得塞浦路斯外汇牌照，您需要首先拥有一家塞浦路斯投资公司 (CIF)，并在当地拥有合适的办事处。这些要求可以通过在当地注册办公地址、雇用一定数量的当地员工以及在本地进行适当的支出来实现。
• 还将有更具体的要求，如下所示。

关键任命持有人

• 至少需要四名董事，两名执行董事和两名非执行董事，四人中至少有三人必须居住在塞浦路斯。董事会亦须具有良好声誉及具备相关工作经验。为了表明这一点，他们需提交相关的 KYC 和个人文件，例如简历以及相关的教育证书和专业推荐信、公证的护照复印件和居住地址证明。股东和董事还必须填写个人问卷，并提交其无犯罪记录和良好财务状况的证明。
• 此外，您还需要一名风险经理和合规专员，以及内部和外部审计师。指定的内部审计师必须是塞浦路斯居民。

最低股本要求

• 最低资本要求取决于您获得的牌照级别，标准许可证需要 125,000 牌照，完整许可证需要 730,000 牌照。

企业银行开户

• 上述最低资本要求必须存入企业银行账户。您还需要这笔存款存入证明。

申请费和许可费

• 每个 CIF 还需缴纳 CySEC 的 综合指令 DI87-03、(A)、(B)、(C) 和 (D) 中规定的申请和许可费用，这些费用和费用为年度成本和费用。
• 一般而言，申请费用为 7,000 欧元，申请加密货币交易或加密货币差价合约的申请者需额外支付 5000 欧元。额外的辅助服务或在其他国家成立分支机构也将收取额外费用。
• 许可费根据公司的年营业额按百分比进行更改。这个范围从营业额低于 500,000 欧元的公司的 0% 到营业额超过 500,001 欧元但低于 1,000,000 欧元的公司的 0.5%。随后的收入范围将累积收取，但费率较低。

商业计划

• 商业计划书应具有如下所列的 3 个关键组成部分。
  • 组织管理计划
  • 具有重要职务背景的组织结构
  • 操作手册
  • 反洗钱政策
  • 风险管理和合规手
  • 营销
  • 市场分析
  • 市场细分和分销渠道
  • 营销计划
  • 运营
  • 提供的支付服务说明
  • 支付交易图

财务计划

• 编制的财务计划应包括三个关键财务报表：损益表、资产负债表和现金流量表，以及如下所述的关键要求和预测。
  • 资本要求
  • 在目标和压力情景下对未来 3 年的季度预算预测
  • 任何其他关键假设和解释
  • 资金来源
• • 收入和成本预测

获得塞浦路斯外汇牌照 (CySEC) 需要多长时间？ 

• 每份塞浦路斯 CySEC 外汇牌照申请都将由塞浦路斯证券交易委员会单独审查，以确保符合所有规定的要求并确定公司是否适合经营经纪业务。整个过程非常彻底，因此预计需要大约 6 个月 ，但过程中出现的延迟可能使时间延长至 10 个月。当提供的信息不准确、不完整或不一致时，就会出现延迟，需要 CySEC 提出澄清请求或更多信息请求。
• 还将提供快速通道选项，需要 3 至 4 个月 with an additional cost of € 25,000 (US$ 30,000).

如何申请塞浦路斯外汇牌照（CySEC）？

• 现在联系我们 以了解有关如何获得塞浦路斯 CySEC 外汇牌照和 注册塞浦路斯公司 以及作为投资公司开展业务的详细信息。我们的专家团队将在接下来的 24 小时内回复。
• 申请塞浦路斯 CySEC 外汇牌照的第一步是注册您的塞浦路斯投资公司。为此，特加商务咨询首先需要进行必要的 KYC 验证。完成后，我们将协助贵公司起草所有所需文件并满足其他要求，例如为您提供当地注册办事处和起草提名董事协议任命提名董事等。
• 利用我们强大的银行合作网络，我们将协助您 开立企业银行账户 ，用于持有资金。最后一步是我们的专家将为您起草外汇牌照申请所需的文件，例如商业计划和手册，并为您准备面试期间可能出现的题目。有准备妥当后，我们将向 CySEC 提交您的申请，并为您处理后续更多请求。

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