塞舌尔证券交易商执照合规官服务

合规官服务塞舌尔证券交易商执照

• 塞舌尔证券交易商执照合规官服务是任何打算在这个受人尊敬的离岸司法管辖区建立经纪或持牌投资业务的企业的重要考虑因素。由于塞舌尔金融服务管理局（FSA）对现有法规进行了战术上的改进，对经验丰富的合规官员或外包合规解决方案的需求飙升。这些改进将帮助公司满足当地和国际要求，不仅是反洗钱（AML），还包括报告义务和治理。

• 要获得塞舌尔证券交易商牌照，需要满足多项监管要求，例如资本、文件以及在塞舌尔拥有员工。然而，便捷的低税制让国际企业家能够在塞舌尔注册公司，这每年都吸引着大量新公司成立。

• 在特加商务咨询顾问公司，我们将在本页详细介绍我们完整的塞舌尔证券交易商执照合规官服务、福利、报告义务，以及我们的团队如何通过获得执照和合规管理尽可能简化您的业务注册过程。

塞舌尔证券交易商执照合规官服务的好处

监管合规

• 合规官将确保您的公司始终遵守塞舌尔金融服务管理局（FSA）的法律要求，从而保护您的公司免受监管违规或罚款问题的影响，以及避免您的塞舌尔证券交易商牌照被暂停或撤销，这将对您作为外国法律管辖区持牌企业的业务运营和合法权利产生重大而深刻的影响。

专门的监督

• 聘请合规官服务后，您的公司将受益于他们在反洗钱（AML）、反恐怖主义融资（CFT）和证券法方面的专业知识，这将建立或维持您公司的内部治理，帮助应对不断变化的监管环境，并维护当前强大的合规框架。

增值合规性

• 合规官服务为监管官提供全面的合规要求和法定要求管理，如年度合规表格和信息。管理要求意味着您的塞舌尔证券交易商许可证保持有效，即使考虑到所包含的额外法规，合规官服务也可以降低包括繁琐的文书工作和截止日期在内的风险。

保护您的声誉

• 合规官将负责监视洗钱、欺诈和其他非法活动，并一般评估风险，包括与其他市场参与者和行为者相比，将您组织的声誉损失降至最低或定期减轻的可能性，特别是在与塞舌尔或其他司法管辖区的机构、客户和监管机构建立信任方面。

谁应委任塞舌尔证券交易商执照合规官服务？

持牌证券交易商

• 根据法律规定，持牌塞舌尔证券交易商许可证持有人必须根据FSA合规、AML和风险管理要求，任命一名适当合格的合规官，作为全职员工或通过批准的外包。

FSA监管的报告实体

• 开展虚拟资产服务的所有塞舌尔持牌公司必须任命一名合规官和一名替代合规官，以遵守AML监管报告义务。

Virtual Asset Service Providers (VASPs) licensed by the FSA 

• All Seychelles licensed companies conducting virtual asset services must appoint a Compliance Officer and an Alternative Compliance Officer in order to comply with AML regulatory reporting obligations. 

塞舌尔证券交易商执照合规官服务资格

• 根据2007年《证券法》的要求，必须由所有塞舌尔证券交易商执照持有人任命，并由塞舌尔金融服务管理局（FSA）执行。
• 应为塞舌尔的全职居民或提供符合金融服务管理局当地实质测试的本地外包反洗钱合规服务。
• 必须具有FSA认可的相关专业资格，一般是在金融、法律合规、反洗钱（AML）或类似领域。
• 要求有足够的相关经验，特别是在合规、AML/CFT和风险管理方面。
• 必须是根据《证券法》定义的“合适和适当”的人，这包括诚信、能力和财务稳健性，由FSA通过后台检查进行评估。
• 必须确保遵守AML/CFT义务，包括按照塞舌尔法律的要求，在每个日历年之后的90天内及时提交年度合规表。
• 预计将根据塞舌尔商业行为和广告法规维持、管理和控制内部控制和合规框架。
• 必须具有清晰的专业和监管历史，并且不会有影响其适合该职位的财务损失或违规历史。
• 必须由塞舌尔金融服务管理局正式批准之前任命和发放或续签和许可的人。
• 必须配合FSA的监管审计、检查和持续监控。

塞舌尔证券交易商执照合规官协助

• 我们的塞舌尔证券交易商执照合规官员持有认证反洗钱专家（CAMS）和认证金融犯罪合规专业人士的称号，并在金融服务行业拥有至少五年的实践经验。我们的合规官对塞舌尔监管框架有着广泛的了解，其中包括证券法、AML/CFT合规要求以及塞舌尔金融服务管理局（FSA）制定的报告要求。

• 特加商务咨询顾问将通过设计量身定制的AML/CFT框架，履行所有正在进行的监管报告义务，成为您与FSA的主要联系人，为您的团队提供遵循最高诚信和监管合规标准的合规官员，确保您的证券交易商业务始终合规。

特加商务咨询顾问塞舌尔证券交易商执照合规官提供的服务

• 特加商务咨询顾问塞舌尔证券交易商执照合规官提供的服务
  • 2007年《证券法》
  • 2008年《证券（商业行为）条例》
  • FSA通告、指引及发牌条件
  • 塞舌尔的AML/CFT立法

• 作为与FSA的主要联系人，处理监管查询，检查和通信。

• 确保按时提交意见书，
  • 经审计的财务报表
  • 年回报率
  • 合规证书

• 通知任何重大变更的意见书，包括变更董事/股东，变更业务活动

• 设计、实施和维护基于风险的AML/CFT计划

• 监督并确保适当完成：
  • 客户尽职调查（CDD/KYC）
  • 强化尽职调查（EDD）
  • 持续交易监控
  • 制裁筛选（联合国、欧盟、美国制裁名单）

• 担任洗钱报告官 (MLRO) 或与其合作，调查并向塞舌尔金融情报部门 (FIU) 提交可疑交易报告 (STR)。

• 就法规更新和合规风险向董事会和高级管理层提供建议。

• 建立、维护并遵循内部合规手册。

• 报告内部控制、政策和公司整体风险暴露的有效性。

• 确保职责/职能的适当分离，并确保在任何业务表现中不存在利益冲突。

• 进行或监督定期的内部合规审查和合规监控计划。

• 促进第三方合规顾问或外部审计师（rd如特加商务咨询顾问）的独立审计或审查。
• 保持当前的合规风险评估并纠正所有发现。
• 在一致的基础上对员工、管理层和董事进行“反洗钱”/“反恐融资”和合规培训计划。
• 确保员工了解他们有义务报告可疑活动并遵守内部程序。
• 保存培训计划和考勤记录。

• 维护和监督保留：
  • 什么文件
  • 交易记录
  • 合规报告
  • STR申请
  • 审计日志

• 确保所有记录按照塞舌尔法律至少保留7年。

• 从合规的角度审核和批准所有新的业务线、交易平台或客户类别。

• Conduct risk assessments for:  
  • 对以下方面进行风险评估：
  • 高风险司法管辖区；
  • 复杂的金融产品，以及
  • 跨境经纪活动。

任命塞舌尔证券交易商执照合规官的步骤

第一步：初步讨论

• 整个流程从咨询开始，您可以联系我们，分享您的具体业务需求，以及您希望合规官如何履行其合规官职责。通过咨询，我们可以了解您在塞舌尔证券交易业务的独特需求和监管要求，从而根据您的运营框架和监管期望，提供量身定制的监管合规咨询服务。

第二步：业务参与

• 一旦您同意在提议的范围和条款的基础上进行，我们将通过提供正式的委任书和发票正式建立委任书。该函将正式确认我们提供的合规官服务，并详细说明角色、可交付成果、费用和期限。您在此阶段的确认将启动入职和合规设置流程。

步骤3：合规官简介

• 一旦签约，我们将为分配到贵公司的合规官提供一份专业简介，包括简历（CV）。个人资料将提供他们资格的详细信息，例如CAMS和金融犯罪合规资格、专业经验和行业经验，您可以审查和批准这些信息，以确保最佳候选人符合您的业务需求。

第四步：持续支持

• 在任命期间，我们的合规官将继续与您的企业保持关系。它们仍然可用于定期会议、合规性审查、有关新法规的更新以及对您的AML/CFT框架的修改。这种持续的伙伴关系和参与将帮助您确保您的证券交易商业务在其整个运营周期中始终完全符合塞舌尔金融服务管理局（FSA）的规定。

第五步：期末评估

• 在此聘用周期结束时，我们将与您一起进行审查，以了解合规服务如何为您服务，并确保在未来的服务方面满足您的期望。它允许您表明您是想继续这项服务，修改任何条件，还是停止服务，这将确保持续的支持或过渡的连续性，并保持透明度和满意度。

塞舌尔证券交易商执照合规官服务费用

• 当您根据您的塞舌尔证券交易商执照与特加商务咨询顾问就合规官进行合作时，您可以依靠透明度、无隐藏费用或不明确的可交付成果。我们将从初步咨询到持续的许可后协助为您提供支持（这样您就确切地知道您将获得哪些服务）。

• 我们的合规官是CAMS专家，他们对塞舌尔AML/CFT法规和塞舌尔金融服务管理局（FSA）的要求有着广泛的了解。我们提供与您的特定业务模式相关的建议，并帮助您日常履行合规职能，同时确保您的内部流程符合当地监管期望。

• 我们与FSA的监管框架以及任何适用于您业务运营的国际监管指导保持同步。您的业务保持完全合规，并始终为任何外部审计做好准备。由于我们通过监管咨询服务为您的合规之旅提供支持，我们确保所有流程都得到简化，沟通保持清晰，以便您可以在整个业务过程中高效有效地管理您的监管义务。

为什么选择特加商务咨询顾问？

• 通过聘请特加商务咨询提供与塞舌尔证券交易商牌照相关的合规官服务，您可以信赖一支经验丰富的专业团队，他们将协助您满足监管要求，并根据您的独特合规需求提供全方位的定制服务。特加商务咨询提供全套服务，包括在塞舌尔注册离岸公司、牌照申请相关的协助和建议、公司银行账户开户以及包括监管合规在内的持续咨询。合规官的所有税务合规职责将根据您的独特需求执行，始终确保完全符合塞舌尔金融服务管理局 (FSA) 的要求。特加商务咨询提供的服务完全透明，所有文件均准确及时地归档，并积极主动地管理您的牌照合规要求，从而降低您的监管风险，让您有时间专注于有效地运营业务。

• 与我们合作的主要原因：
  • 在塞舌尔证券法方面具有相当专业知识的合格和认证合规官员。
  • 定价明确，无隐性成本或不明确的交付成果。
  • 合规框架定制，以适应您的业务模式和监管范围。
  • 从许可证申请到续签和持续的合规性监控的全面协助。
  • 协助公司设立，银行开户和当地物质要求。
  • 持续更新法规的变化和合规计划的流程变化。
  • 与塞舌尔FSA进行每次监管互动的单点接触。
  • 承诺在整个参与过程中遵守最高标准的诚信、保密和专业精神。

寻求任命塞舌尔证券交易商执照合规官

• 特加商务咨询提供全面、无缝的塞舌尔证券交易商牌照合规官服务，以满足贵公司的独特需求。凭借超过 10 年的经验，我们将全程为您提供帮助。合规流程从注册离岸公司开始，到申请离岸金融牌照和满足经济实质要求，再到持续的合规管理和监管报告。

• 我们的专业合规官员已获得塞舌尔金融服务管理局的认证，因此您可以确保您的业务符合“反洗钱”/“反恐融资”标准的要求，并确保您在法律框架内轻松运营。我们还可以帮助您办理企业银行开户、年度会计服务和税务等完整的商业服务。有了特加商务咨询顾问，您就有了一个诚实的合作伙伴，保持信任、专业和积极合规的原则，因此您可以在塞舌尔复杂、不断变化的金融环境中安全地经营您的证券交易商业务。

• 联系我们了解更多有关塞舌尔证券交易商执照合规官服务的信息，我们的团队将在24小时内回复。

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