塞舌尔VASP许可证合规官服务

塞舌尔VASP许可证合规官服务

• 塞舌尔VASP许可证合规官服务对于在快速发展的数字资产司法管辖区之一寻求监管保证和稳定性的组织至关重要。在进行了国家风险评估之后，塞舌尔于2022年确定了与虚拟资产相关的洗钱和恐怖主义融资的高风险，并根据2024年虚拟资产服务提供商（VASP）法案在整个行业建立了正式的合规角色。《VASP法案》要求所有VASP被许可方任命一名合规官，以确保从运营之初就有健全的反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）系统。

• 金融服务管理局 (FSA) 要求公司提交全面的反洗钱 (AML) 和反恐怖融资 (CTF) 政策，并提交可验证的控制措施以确保持续合规，以获得塞舌尔虚拟资产服务提供商 (VASP) 牌照。统计数据显示，新注册公司数量稳步增长，2022 年约有 133 家新有限责任公司在塞舌尔注册。在塞舌尔注册公司流程依然简便，这巩固了塞舌尔作为金融创新中心的声誉。

• 作为特加商务咨询顾问，我们协助客户准备文件的每一个细节，管理所有监管提交，并确保满足塞舌尔VASP许可证下的合规官的每一个要求。这加快了上市时间，并保持了机构的完整性。

任命塞舌尔VASP许可合规官服务的好处

确保监管合规性和合法性

• 专门的合规官员有助于确保严格遵守塞舌尔VASP法案和制定的AML/CFT法规。这种合规性对于维持合法的虚拟资产服务提供商以减轻刑事和法律风险至关重要，因为违规行为可能导致巨额罚款和/或暂停许可证。

促进全职合规性

• 塞舌尔的监管框架规定，合规官必须是直接受雇于VASP的全职人员，不得签约/外包。这确保了他们能够关注合规性，及时和深入地报告，并根据当地和国际法规、法律和标准管理风险。

提高企业的信誉和利益相关方的信心

• 合规官的存在增加了公司的可信度，标志着对监管要求的客观认知，这对客户、投资者和合作伙伴都非常重要。作为塞舌尔VASP许可证持有人，这种合法性对于与虚拟资产在全球市场的客观扩张和运营相关的业务规划和愿景至关重要。

促进AML和CFT政策的有效实施

• 合规官负责确保始终如一地执行反洗钱 (AML) 和反恐怖主义融资 (CFT) 政策，以及塞舌尔 VASP 许可证所要求的客户尽职调查和记录保存义务。

支持经济实质和报告要求

• 合规官还负责确保VASP满足所有经济实质要求，例如在当地设立办事处，定期召开董事会会议，并在与塞舌尔VASP许可证签订的合同规定的最后期限内提交年度报表。这些都是维护塞舌尔VASP许可证所需的重要行为。

促进公司运营和与监管机构的沟通

• 最终，合规官管理与监管机构的沟通，并遵守所有要求的文件，这简化了完成日常运营所需的时间，并确保所有个人和公司的法规和义务在需要时按时交付。这为这些实体在塞舌尔的虚拟资产监管制度下进行注册和无缝运营创造了途径。

谁应该指定塞舌尔VASP许可证合规官服务？

在塞舌尔获得许可的虚拟资产服务提供商（VASP)

• 任何持有或申请塞舌尔虚拟资产服务提供商 (VASP) 牌照的公司都必须任命一名合规官。塞舌尔虚拟资产服务提供商 (VASP) 牌照合规官的职责是确保公司业务符合塞舌尔的《VASP 法》、反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CFT) 法规。塞舌尔虚拟资产服务提供商 (VASP) 牌照合规官负责管理风险管​​理、合规和监管报告以及内部控制，以确保虚拟资产服务的完整性和合法性。

根据AML/CFT法案的报告实体

• 从事虚拟资产活动的实体将受塞舌尔《反洗钱和反恐怖主义融资法》及其法规的管辖，这些实体有义务任命一名合规官员。塞舌尔VASP许可证合规官负责监督合规计划，进行尽职调查，评估可疑交易，并确保遵守有关AML/CFT的所有适用法律法规，以防止涉及金融交易的任何非法活动。

塞舌尔VASP许可证申请人

• VASP必须任命一名合格的塞舌尔VASP许可证合规官员在履行许可要求的同时履行该职能。塞舌尔VASP许可证合规官将证明他们对监管要求的理解，将制定合规政策，并向塞舌尔金融服务管理局（FSA）提交申请，所有这些都确保申请人快速有效地满足许可要求。

塞舌尔VASP许可合规官服务资格

• 必须由塞舌尔金融服务管理局（FSA）任命和接受。
• 必须符合合适和适当的标准，并具有诚信、能力和职业道德。
• 必须具有相关资格，例如法律、金融或商业学位或其他与AML/CFT有关的公认资格（例如CAMS、ICA）。
• 必须具有合规、AML/CFT或风险管理方面的相关经验（一般为3年以上），了解塞舌尔特有的合规法规。
• 必须独立于业务部门行事，能够不受限制地访问与公司相关的所有信息。
• 独立性要求以完全独立的方式行事，不参与可能产生利益冲突的经营活动。
• 必须没有犯罪记录，特别是不诚实犯罪或金融犯罪。
• 必须向FSA提供一份关于个人经历、简历（CV）和合规官任命的支持文件的调查问卷。
• 必须作为AML/CFT合规官持续参与，包括定期参加最新合规计划和培训。
• 无论风险管理方法或员工规模如何，均规定了指定的替代合规官的任命。 可担任董事会成员，前提是遵守独立性要求和监管要求

塞舌尔VASP许可证合规官协助

• 我们的合规官员都是认证反洗钱专家（CAMS）和认证加密资产AFC专家（CCAS），每个人都在加密和金融服务行业拥有超过5年的经验。我们的团队对塞舌尔虚拟资产服务提供商法案、FIU指南和其他监管要求有着全面的了解。因此，我们确保您的VASP完全符合严格的AML/CFT控制、报告和与监管机构的合作。您的合规职能是与致力于维护高标准的合格专业人员合作。

特加商务咨询顾问塞舌尔VASP许可合规官服务提供的服务

• 确保组织符合FSA颁发的VASP许可证附带的所有条件。
• 作为VASP与FSA就监管事宜进行互动的主要联系人。
• 进行所有法定报告和文件（风险评估报告、可疑活动日志、年度合规认证等）的准备和提交。
• 跟踪和维护所有立法修订和FSA更新。
• 建立、实施并保持塞舌尔和金融行动特别工作组允许的基于风险的反洗钱/反恐怖融资框架。
• 在客户入职和监控客户行为时，进行客户尽职调查（CDD）和增强尽职调查（EDD）。
• 监控所有法定和虚拟资产交易，以确认没有危险信号（分层，混合，制裁违规等）。
• 确保遵守联合国安理会制裁和适用于塞舌尔的其他制裁制度。
• 采取行动（或与指定的反洗钱报告办公室联络）审查、调查并向金融情报部门（FIU）提交可疑交易报告（STR）。
• 保持对内部SAR日志的了解、完整和维护，确保机密性和法律保护得到维护。
• 根据调查，向FIU和FSA提供协调、支持和协助。
• 进行并维持业务风险评估 (BRA) 的处理并维护客户风险评分系统。
• 针对企业可能存在的金融犯罪（洗钱、恐怖主义融资、违反制裁）建立内部控制，以识别、隔离和减轻风险。
• 根据FSA的要求，定期组织独立的AML/CFT审计。

• 保存最新和安全的副本
  • 保存最新和安全的副本：
  • KYC文件和验证程序
  • 交易和区块链日志
  • 证明合规性监控活动
  • 所有报告发送给FIU/FSA

• 合规和风险管理实践，确保您的记录保留不少于7年，因为它们可能在遵守塞舌尔法规时被提及。

• 定期为员工提供以下培训：
  • AML/CFT责任；
  • 内部报告程序；
  • 有关虚拟资产的风险指标

• 保存培训出勤和使用材料的记录。

• 定期就以下事项向高级管理层或董事会报告：
  • 合规风险,
  • 检测到海滩,
  • 新兴监管趋势或FATF更新。

任命塞舌尔VASP许可证合规官服务的步骤

第一步：初步咨询

• 我们与您一起了解贵组织的具体合规要求以及合规官的预期职责范围。这使我们有机会根据您的业务目标和监管要求定制服务建议。

第二步：业务参与

• 一旦你确认了你的提议，我们就会用预约信和发票来记录您的业务。这将使双方关系正规化，确立约定条款，并使我们能够立即开始任命合规官的流程。

第三步：合规官简介

• 一旦确认聘用，我们将分发您指定的合规官的完整简历。这将使您了解他们的经验，资格和相关经验，以便您可以评估拟议的候选人是否符合您的要求和塞舌尔的监管要求。

步骤4：持续支持

• 在您的任职期间，我们的合规官将继续参与，并根据需要参加会议和咨询。他们将帮助您跟踪法规的更新，简化您的合规流程，并支持您处理与塞舌尔VASP许可义务相关的任何新问题。

第五步：期末评估

• 在聘期结束时，我们将进行审查，并就您的满意度和业务需求进行讨论。本次对话将使我们能够决定是否继续协助您，是否需要进行任何调整，或者我们是否以无缝的方式结束合规官的约定。

任命塞舌尔VASP许可证合规官服务的费用

• 在塞舌尔VASP许可证监管环境中，必须了解各种费用以确保合规性。除了根据具体的虚拟资产活动（例如虚拟资产钱包提供、交换、经纪、投资）而有所不同的申请费和年度许可费外，获得VASP许可证还需要额外的费用。

• 这些费用可能包括注册申请费，以及各种杂项服务的额外费用（例如，检查被许可人的登记册，获取许可证副本，适当的决定）。了解到这一点，我们已将与客户获得和维护您的塞舌尔VASP许可证合规官服务相关的每项费用完全透明作为优先事项。

• 我们在充分披露的情况下细分了预期费用，没有任何费用未披露。具体而言，我们将说明流程的每个阶段的费用，包括塞舌尔VASP许可证的任何批准或年度续订。

为什么选择特加商务咨询顾问？

• 通过选择特加商务咨询顾问，您将获得一个简化且包容的塞舌尔VASP许可证颁发和管理流程。凭借对塞舌尔虚拟资产法规的全面了解，特加商务咨询顾问在公司成立、合规官任命和联系、许可证申请和公司银行账户开立的整个过程中为客户提供透明和高效的支持。特加商务咨询顾问专注于透明度，无隐藏费用和沟通，确保不会向客户隐瞒任何成本，同时我们的持续支持将使客户能够继续遵守日益复杂的法规。

• 选择特加商务咨询顾问的原因：
  • 全方位服务：公司成立、许可证申请、公司银行账户开户等更多服务。
  • 监管专业知识：对塞舌尔VASP法律和许可证类别有专业和深入的了解。
  • 费用透明：所有服务的所有成本都清晰明了，没有隐藏费用。
  • 持续的合规性帮助：了解法规和合规性更新并支持续订。
  • 国际运营经验：熟练掌握离岸金融许可证和离岸银行许可证等广泛的服务，使我们能够为您的业务增长制定量身定制的解决方案。

希望任命塞舌尔VASP许可证合规官服务

• 塞舌尔VASP许可证的合规性非常重要，特加商务咨询顾问可以帮助您。塞舌尔的VASP必须有一名全职的高级合规官，具有适当的合适和适当的标准，具有相关经验（几乎总是3年以上），并具有金融学位或CAMS认证的资格。合规官将严格遵守立法中规定的反洗钱/反恐融资规则，以及最佳实践要求。

• 特加商务咨询顾问将协助完成这一极其复杂的流程，因为它将协助完成塞舌尔虚拟资产服务提供商 (VASP) 许可流程中耗时繁琐的部分，包括离岸公司注册、文件准备、审批申请以及向塞舌尔监管机构（包括塞舌尔中央银行）报告。我们协助确保客户在整个许可流程中得到适当的代表，并履行合规官的适当性要求，从而确保 VASP 许可和业务在塞舌尔正常运作。

• 联系我们以了解更多有关塞舌尔VASP许可证合规官服务的信息，我们将在24小时内回复。

常见问题